Page 7 - Código de Ética

CODIGO DE ETICA INSTITUCIONAL
VERSION 2

4.1 DISPOSICION REGULATORIAS.
Los miembros de Junta Directiva, empleados y persona subcontratado cumplirán con todas aquellas acciones,
medidas y procedimientos requeridos por la Ley, Reglamento, Instructivo y normas internas en materia de
Prevención de LDA/FT/FPADM, teniendo como fin primordial no anteponer el logro de las metas comerciales ni
poner en riesgo la credibilidad, seriedad y estabilidad de las operaciones de Intermediación Financiera,
cumpliendo con lo establecido en el artículo 5 y 7 del Instructivo de Prevención del LDA/FT/FPADM

Los miembros de Junta Directiva, empleados y personal subcontratado de la entidad, sin importar su nivel
jerárquico, deben conocer, comprender, desarrollar y cumplir los procedimientos de Prevención de
LDA/FT/FPADM, apegadas adecuadamente a conocer de forma responsable y desarrollando procedimientos de
debida diligencia en conocer a los clientes y contrapartes con los que se tendrá una relación comercial o de
negocio. Al tener el conocimiento de que una operación pudieses ser inusual o sospechosa se deberá informar
inmediatamente al Gerente de Cumplimiento con los correspondientes antecedentes. (siguiendo el procedimiento
para informar de transacciones sospechosas).

Mantener reserva y estricta confidencialidad de las personas involucradas en las operaciones, así como con las
acciones que se desarrollen en la materia. Las acciones deben regirse por criterios profesionales que permitan
anteponer los principios y valores éticos al logro de los beneficios o utilidades y a los intereses personales y
comerciales según lo establece el artículo 6 del Instructivo de Prevención del LDA/FT/FPADM

4.2 ADOPCION DE MEDIDAS DE CUMPLIMIENTO A MIEMBROS DE JUNTA DIRECTIVA
Los miembros de Junta Directiva son la autoridad máxima de la Caja de Crédito de San Pedro Nonualco, por lo
que son los principales promotores de la cultura de prevención de LDA/FT/FPADM de acuerdo al Articulo N°. 5
del Instructivo de Prevención de LD/FT/FPADM

Es responsabilidad del área administrativa de la entidad mantener un expediente por cada miembro de Junta
Directiva en el que se incluya los siguientes documentos:

a) Copias de Documentos de Identidad vigente.
b) Formulario de consultas en las Listas de Cautela y países de alto riesgo.
c) Compromiso de Confidencialidad con la Entidad. (anexo N° 1)
d) Formulario Conozca a su director de Junta Directiva. (anexo N° 2)
e) Declaración Jurada de Cumplimiento de las Disposiciones Vigentes en Materia de Prevención de

Lavado de Dinero, Activos, Financiación al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de
Destrucción Masiva. (anexo n°3)
f) Cualquier otra documentación que se estime conveniente para su resguardo.

Es de mencionar las funciones de los miembros directivos están plasmadas en el Manual de Organización y
Funciones, versión 3.

4.3 ADOPCION DE MEDIDAS DE CUMPLIMIENTO A EMPLEADOS Y PERSONAL SUBCONTRATADO
Los procedimientos para el monitoreo de empleados y personal subcontratado han sido desarrollados en la
Política Conozca a su empleado y personal subcontratado.

Página 7 de 21 FECHA DE VIGENCIA: 21/09/2022 APROBADO POR JUNTA DIRECTIVA