Page 3 - Código de Ética
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CODIGO DE ETICA INSTITUCIONAL
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CONTENIDO
INTRODUCCIÓN 4
OBJETIVO 4
ALCANCE 4
DEFINICIONES 4
1. MISIÓN, VISIÓN Y VALORES INSTITUCIONALES 5
2. RELACIONES CON EL CLIENTE 5
2.1. CONOCIMIENTO DE LOS CLIENTES Y DEL NEGOCIO. 5
2.2. CALIDAD DE LA INFORMACIÓN. 5
2.3. PRIVACIDAD E INFORMACIÓN CONFIDENCIAL. 5
3. INFORMACIÓN SOBRE LA INSTITUCIÓN 6
3.1. INFORMACION ESTRATEGICA 6
3.2. TRATO NO DISCRIMINATORIO ENTRE LOS EMPLEADOS Y DE ELLOS CON LOS CLIENTES 6
3.3. CUIDADO DE LOS BIENES 6
4. PREVENCION DEL LAVADO DE DINERO, ACTIVOS LA FINANCIACION DEL TERRORISMO Y DE LA
PROLIFERACION DE ARMAS DE DESTRUCCION MASIVA. 6
4.1 DISPOSICION REGULATORIAS. 7
4.2 ADOPCION DE MEDIDAS DE CUMPLIMIENTO A MIEMBROS DE JUNTA DIRECTIVA 7
4.3 ADOPCION DE MEDIDAS DE CUMPLIMIENTO A EMPLEADOS Y PERSONAL SUBCONTRATADO
7
5. PRINCIPIOS ÉTICOS 8
6. RESPONSABILIDAD ANTE LA SOCIEDAD Y PÚBLICO EN GENERAL 9
7. INTEGRIDAD PROFESIONAL Y PERSONAL 10
8. DISPOSICIONES LEGALES Y SUSTITUTIVAS 10
9. MANEJO DE CONFLICTOS DE INTERÉS 11
10. NORMAS DE CONDUCTA 12
10.1 NORMAS DE CONDUCTA DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA 14
10.2 NORMAS DE CONDUCTA PARA LA ADMINISTRACIÓN DE FONDOS DE LOS SOCIOS 14
10.3 NORMAS DE CONDUCTA PARA LAS OPERACIONES DE CRÉDITO. 15
11. OTRAS DISPOSICIONES 15
12. VIGENCIA 16
13. DEROGATORIA 16
14. HOJA DE ACTUALIZACIONES Y MODIFICACIONES 16
15. ANEXOS 16
Anexo N° 1: Compromiso de Confidencialidad 17
Anexo N° 2: Formulario Conozca a su director miembro de Junta Directiva. 19
Anexo N° 3: Declaración Jurada de Cumplimiento de las Disposiciones Vigentes en Materia de Prevención de
Lavado de Dinero, Activos, Financiación al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de
Destrucción Masiva. 21
Página 3 de 21 FECHA DE VIGENCIA: 21/09/2022 APROBADO POR JUNTA DIRECTIVA
